平成30年４月27日
上
場
会
社
名
水戸証券株式会社
上場取引所
東
コ
ー
ド
番
号
8622
URL
http://www.mito.co.jp/
代
表
者
(役職名)
代表取締役社長
(氏名) 小橋三男
問合せ先責任者
(役職名)
財務部長
(氏名) 玉利正伸
(TEL) 03(6739)5403
定時株主総会開催予定日
平成30年６月27日
配当支払開始予定日
平成30年６月28日
有価証券報告書提出予定日
平成30年６月28日
決算補足説明資料作成の有無
：
有
決算説明会開催の有無
：
有
（ 機関投資家、アナリスト向け ）
(百万円未満切捨て)
１．平成30年３月期の業績（平成29年４月１日～平成30年３月31日）
（１）経営成績
(％表示は対前期増減率)営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 当期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
30年３月期 16,152 20.6 16,081 20.8 2,955 195.0 3,347 132.9 2,584 168.6
29年３月期 13,389 1.3 13,312 1.1 1,002 △2.2 1,437 △0.5 962 △51.5
１株当たり当期純
利益
潜在株式調整後
１株当たり当期純
利益
自己資本当期純利
益率
総資産経常利益率
営業収益営業利益
率
円 銭 円 銭 ％ ％ ％
30年３月期 36.93 ― 6.6 5.1 18.3
29年３月期 13.57 ― 2.5 2.4 7.5
(参考)持分法投資損益 30年３月期 ―百万円 29年３月期 ―百万円
（２）財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 １株当たり純資産 自己資本規制比率
百万円 百万円 ％ 円 銭 ％
30年３月期 68,202 40,394 59.2 580.47 658.8
29年３月期 62,759 38,026 60.6 538.71 700.2
(参考)自己資本 30年３月期 40,394百万円 29年３月期 38,026百万円
（３）キャッシュ・フローの状況
営業活動による
キャッシュ・フロー
投資活動による
キャッシュ・フロー
財務活動による
キャッシュ・フロー
現金及び現金同等物
期末残高
百万円 百万円 百万円 百万円
30年３月期 779 △560 △1,082 20,387
29年３月期 2,655 △154 △786 21,293
２．配当の状況
年間配当金 配当金総額
(合計)
配当性向
純資産
配当率
第１四半期末第２四半期末第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 百万円 ％ ％
29年３月期 ― 2.00 ― 5.00 7.00 497 51.6 1.3
30年３月期 ― 5.00 ― 15.00 20.00 1,404 54.2 3.6
３．平成31年３月期の業績予想（平成30年４月１日～平成31年３月31日）
当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえっ
て悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。
①
会計基準等の改正に伴う会計方針の変更
：
無
②
①以外の会計方針の変更
：
無
③
会計上の見積りの変更
：
無
④
修正再表示
：
無
（２）発行済株式数（普通株式）
①
期末発行済株式数（自己株式を含む)
30年３月期 70,689,033 株 29年３月期 75,689,033 株②
期末自己株式数
30年３月期 1,100,444 株 29年３月期 5,100,953 株③
期中平均株式数
30年３月期 69,995,725 株 29年３月期 70,918,717 株
(注) 期末自己株式数に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産
管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。また、期中平均株式数の計算
上控除する自己株式数に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として
資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
※
決算短信は公認会計士又は監査法人の監査の対象外です
※
業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
(配当予想額を開示できない理由等)
当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％以上となるよう業績に応じて配当を行
っていくことを基本方針としております。
「３.平成31年３月期の業績予想（平成30年４月１日～平成31年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難で
あることから、平成31年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９
月中、３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。
○添付資料の目次
１．経営成績等の概況 ………２
（１）当期の経営成績の概況 ………２
（２）当期の財政状態の概況 ………３
（３）当期のキャッシュ・フローの概況 ………４
（４）今後の見通し ………４
２．経営方針 ………５
（１）会社の経営の基本方針 ………５
（２）目標とする経営指標 ………５
（３）中長期的な会社の経営戦略 ………５
（４）会社の対処すべき課題 ………６
３．会計基準の選択に関する基本的な考え方 ………６
４．財務諸表及び主な注記 ………７
（１）貸借対照表 ………７
（２）損益計算書 ………９
（３）株主資本等変動計算書 ………10
（４）キャッシュ・フロー計算書 ………11
（５）財務諸表に関する注記事項 ………12
（継続企業の前提に関する注記） ………12
（追加情報） ………12
（貸借対照表関係） ………13
（株主資本等変動計算書関係） ………13
（セグメント情報等） ………15
（持分法損益等） ………16
（１株当たり情報） ………16
（重要な後発事象） ………16
５．その他 ………17
（１）受入手数料 ………17
（２）トレーディング損益 ………17
（３）株券売買高(先物取引を除く) ………18
（４）引受・募集・売出しの取扱高 ………18
（５）自己資本規制比率 ………18
（６）役職員数 ………18
１．経営成績等の概況
（１）当期の経営成績の概況
当事業年度のわが国経済は、着実な成長軌道に乗りました。実質国内総生産(GDP)は2017年10－12
月期まで８四半期連続で成長を果たし、特に４－６月期と７－９月期は年率換算で２％を超える好
結果となりました。外需の伸長や円安による企業収益押し上げもあり、日本銀行は2017年４月に景
気の基調判断を「緩やかな拡大に転じつつある」とし、約９年ぶりに「拡大」という表現を盛り込
みました。世界経済においては米国が底堅い成長を維持していることを受けて、連邦準備制度理事
会 (FRB) は 2017 年 ３ 月、６ 月、12 月、2018 年 ３ 月 と 継 続 的 に 利 上 げ を 実 施 し た 他、10 月 か ら 保 有 資
産の縮小を開始し、量的緩和政策を終了させました。欧州や新興国においても景気の改善が見られ
る状況となり、国際通貨基金(IMF)は今後の世界経済成長見通しを2017年10月、2018年１月と連続
して上方修正し、日本や米国、ユーロ圏の他、新興市場国(アジア・欧州)などが順調な成長を見せ
ると予想しました。
当事業年度の国内株式市場は８月から９月上旬にかけてと２月以降調整したものの、概ね上昇基
調で推移しました。期初は、トランプ大統領のドル高牽制発言に加え、米国のシリア攻撃や北朝鮮
のミサイル発射実験など地政学リスクの影響により、８～９月は北朝鮮の水爆実験実施により、リ
スク回避の円高・株安の動きとなりました。しかし、10月に入ると日本企業の業績の伸張に対する
評価や期待が高まり、日経平均株価は史上最長となる16連騰(10月２日～24日)を記録しました。さ
らに、2018年１月23日には1991年11月15日以来となる、終値で24,000円台を回復するなど、上昇基
調が鮮明となりました。その後、森友問題の再燃や年度末にかけての米中通商問題の激化などが嫌
気され調整色が強まったものの、最終的に当事業年度末の日経平均株価は2017年３月末と比べ13.5
％高い21,454円30銭で取引を終えました。
このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が161億52百万円(前期比
120.6％)と増加
し、 営 業 収 益 よ り 金 融 費 用 71 百 万 円 ( 同
92.7 ％ ) を 控 除 し た 純 営 業 収 益 は、160 億 81 百 万 円 ( 同
120.8％)と増加しました。また、販売費・一般管理費は131億25百万円(同
106.6％)となり、その
結 果、 営 業 利 益 は 29 億 55 百 万 円 ( 同
295.0 ％ )、 経 常 利 益 は 33 億 47 百 万 円 ( 同
232.9 ％ ) と な り ま し
た。特別利益が３億９百万円(前事業年度実績
66百万円)、特別損失が20百万円(同
85百万円)、税
金費用が10億51百万円(前期比
230.5％)となったことから、当期純利益は25億84百万円(同
268.6
％)となりました。
主な概況は以下のとおりであります。
①
受入手数料
当事業年度の受入手数料の合計は、110億93百万円(前期比
122.9％)となりました。
イ
委託手数料
「委託手数料」は、50億95百万円(同
118.3％)となりました。これは、株券委託売買金額が
9,520億円(同
124.5％)と増加したことにより、株式の委託手数料が50億58百万円(同
119.3％)
となったことによるものです。また、受益証券の委託手数料は36百万円(同
54.2％)となりまし
た。
ロ
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
ハ
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取
扱手数料」は、30億30百万円(同
134.4％)となりました。これは、日本の中小型株式や豪州の
高配当株式、世界のAI関連企業へ投資する投資信託の販売が好調だったことによるものです。
また、「その他の受入手数料」は、ファンドラップ手数料や投資信託の代行手数料の増加等に
より29億20百万円(同
120.9％)となりました。
②
トレーディング損益
当事業年度のトレーディング損益は、株券等が米国株式の売買高の増加により36億89百万円(前
期比
279.6％)、債券・為替等は11億７百万円(同
39.3％)となり、合計で47億97百万円(同
115.8
％)となりました。
③
金融収支
当事業年度の金融収益は、信用取引収益の増加等により２億24百万円(前期比
110.4％)、金融
費用は信用取引費用の減少等により71百万円(同
92.7％)で差引収支は１億53百万円(同
121.3％)
の利益となりました。
④
販売費・一般管理費
当事業年度の販売費・一般管理費は、受入手数料やトレーディング損益などが増加したことに
伴い、主に賞与等の人件費が増加したことから、131億25百万円(前期比
106.6％)となりました。
⑤
特別損益
当事業年度の特別利益は投資有価証券売却益が３億９百万円(前事業年度実績
48百万円)となり
ました。また、特別損失は、金融商品取引責任準備金繰入れ20百万円(同
－百万円)となり、差引
２億89百万円の利益(同
18百万円の損失)となりました。
（２）当期の財政状態の概況
①
流動資産
当事業年度の流動資産は、前事業年度に比べ38億18百万円増加し、507億51百万円となりました。
これは、現金・預金が９億６百万円、商品有価証券等が１億76百万円減少する一方、信用取引資産
が30億３百万円、預託金が14億１百万円、募集等払込金が４億32百万円増加したことなどによるも
のです。
②
固定資産
当事業年度の固定資産は、前事業年度に比べ16億24百万円増加し、174億50百万円となりました。
これは、投資有価証券が14億40百万円、建物が２億28百万円増加したことなどによるものです。
③
流動負債
当事業年度の流動負債は、前事業年度に比べ26億73百万円増加し、225億３百万円となりました。
これは、信用取引負債が５億54百万円減少する一方、預り金が21億52百万円、未払法人税等が７億
９百万円、受入保証金が１億50百万円、未払金が１億38百万円増加したことなどによるものです。
④
固定負債及び特別法上の準備金
当事業年度の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ４億２百万円増加し、53億５
百万円となりました。これは、繰延税金負債が３億36百万円、従業員株式給付引当金が77百万円増
加したことなどによるものです。
⑤
純資産
当事業年度の純資産は、前事業年度に比べ23億67百万円増加し、403億94百万円となりました。こ
れは、剰余金の配当で７億８百万円、自己株式の取得で３億59百万円減少する一方、当期純利益で
25億84百万円、その他有価証券評価差額金で８億50百万円増加したことなどによるものです。
（３）当期のキャッシュ・フローの概況
当事業年度における「現金及び現金同等物の期末残高」は、前事業年度に比べ９億６百万円減少
し、203億87百万円となりました。
(営業活動によるキャッシュ・フロー)
当 事 業 年 度 に お け る 「 営 業 活 動 に よ る キ ャ ッ シ ュ ・ フ ロ ー 」 は ７ 億 79 百 万 円 の 増 加 と な り ま し
た。これは「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」で35億58百万円、「顧客分別金信託の増
減額」で14億円、「受取利息及び受取配当金」で４億81百万円、「募集等払込金の増減額」で４
億32百万円減少する一方、「税引前当期純利益」で36億36百万円、「預り金及び受入保証金の増
減額」で22億93百万円、「利息及び配当金の受取額」で４億74百万円、「減価償却費」で３億18
百万円増加したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「営業活動によるキャッ
シュ・フロー」26億55百万円の増加と比較すると18億76百万円の減少となっております。
(投資活動によるキャッシュ・フロー)
当 事 業 年 度 に お け る 「 投 資 活 動 に よ る キ ャ ッ シ ュ ・ フ ロ ー 」 は ５ 億 60 百 万 円 の 減 少 と な り ま し
た。これは「投資有価証券の売却による収入」で３億73百万円増加する一方、「有形固定資産の
取得による支出」で５億30百万円、「投資有価証券の取得による支出」で３億６百万円、「無形
固定資産の取得による支出」で41百万円、「有形固定資産の除却による支出」で36百万円、「資
産除去債務の履行による支出」で20百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前
事業年度の「投資活動によるキャッシュ・フロー」１億54百万円の減少と比較すると４億６百万
円の減少となっております。
(財務活動によるキャッシュ・フロー)
当 事 業 年 度 に お け る 「 財 務 活 動 に よ る キ ャ ッ シ ュ ・ フ ロ ー 」 は 10 億 82 百 万 円 の 減 少 と な り ま し
た。これは「配当金の支払額」で７億９百万円、「自己株式の取得による支出」で３億59百万円
減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・
フロー」７億86百万円の減少と比較すると２億95百万円の減少となっております。
（４）今後の見通し
当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能
性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか
ら、業績予想は開示いたしておりません。
２．経営方針
（１）会社の経営の基本方針
当社は、お客さまはもとより株主さま、社員、社会から信頼され、選ばれる証券会社として発展
するために、以下の経営理念を掲げております。
「水戸証券は、顧客・株主・社員にＢＥＳＴをつくす企業でありたい」
当社は、この経営理念の下、「ＣＨＡＬＬＥＮＧＥ
ＴＯＧＥＴＨＥＲ
変化・成果・自己に挑戦
しよう」を行動指針として、役職員一同、業務に邁進してまいります。
（２）目標とする経営指標
当社は後述の中長期経営戦略「経営ビジョン」及び、第四次中期経営計画において、以下の経営
指標及び計数目標を掲げております。
経営ビジョン（経営指標）
（対象期間：2015年４月～2022年３月）
平均ＲＯＥ
８％
(2016～2018年度)
ストック収入による
販管費カバー率
３０％以上
(2021年度)
ファンドラップ
預り資産
1,000億円
(2022年3月末)
平均ＲＯＥ
１０％
(2019～2021年度)
第四次中期経営計画（計数目標）
（計画期間：2016年４月～2019年３月）
平均ＲＯＥ
８％
(2016～2018年度)
ストック収入による
販管費カバー率
２５％以上
(2018年度)
ファンドラップ
預り資産
870億円
(2019年3月末)
※ストック収入による販管費カバー率：投資信託の代行手数料とファンドラップ報酬の合計を販売費・
一般管理費で除した比率であり、費用を安定収益でどれだけカバー出来ているかを示すものです。
（３）中長期的な会社の経営戦略
＜経営ビジョン＞
当社は2015年３月に中長期経営戦略「経営ビジョン」（対象期間2015年４月～2022年３月）を策
定しました。これは、2021年に到来する創業100周年に向けて当社のあるべき姿を明確化し、次の
100年の礎とするために、経営理念を具体化したものであり、2016年度を初年度とする第四次中期
経営計画および2019年度から始まる第五次中期経営計画の指針となるものです。
当社はこのビジョンをお客さま、株主さま、社員、地域社会の皆さまなど多くのステークホル
ダーに示し、中長期的に自らの企業価値を高めていくことを通して、社会の中でかけがえのない
存在となることを目指してまいります。
経営ビジョンの根幹となる４つのあるべき姿は以下のとおりです。
経営ビジョン
１.お客さまからの信頼度No.１の会社
２.社員が誇りを持って働き自己実現できる会社
３.金融サービスと情報発信で地域社会の発展に貢献する会社
４.ビジネス構造の変革に挑戦し続ける会社
上記の経営ビジョンを達成するために、以下の7つの基本戦略を策定しました。
＜７つの基本戦略＞
・資産運用アドバイザーの実践
・ビジネス倫理・法令遵守の徹底
・全社員のスキルアップ
・多様な働き方に応じた人事・評価制度
・収益基盤の拡充
・地域貢献への取組み
・戦略的な店舗展開
＜第四次中期経営計画＞
当社は第三次中期経営計画の課題の達成及び「経営ビジョン」の実現に向けて、第四次中期経
営計画（2016年４月～2019年３月）を策定しました。その具体策は上記「経営ビジョン」の７つ
の基本戦略に紐づいており、主要な施策の概要は以下のとおりです。
①
ファンドラップや当社推奨ファンドの充実、株式取引のニーズに応えるための情報提供力の
強化、資産運用に関するアドバイススキルの向上等に取組み、お客さまの中長期的な資産形
成に資する勧誘・販売体制の強化を図る。
②
富 裕 層 向 け の 包 括 的 サ ポ ー ト の 充 実、 IT の 活 用 に よ る お 客 さ ま の 利 便 性 向 上 や 業 務 の 効 率
化、出店エリアの地域特性に合わせた店舗戦略、経営方針を現場へ浸透させる為の幹部社員
のマネジメント力強化等に取り組み、お客さまサービスの向上を図る。
③
多様な働き方を可能とする人事制度の改定や評価体系の見直しなど、社員の意欲や能力が十
分発揮できる環境整備を推進し、社員満足度の向上を図る。
④
CSR原則に基づき地域貢献に継続的に取り組み、当社の社会的価値を高める。
⑤
上記①～④を通して当社のブランド力向上を図る。
本年度は、第四次中期経営計画の最終年度にあたります。各施策のうち未達成の項目に取り組
むと共に、第五次中期経営計画への橋渡しとなる施策にも取り組んでまいります。
（４）会社の対処すべき課題
当社の対処すべき課題は、第四次中期経営計画（2016年４月～2019年３月）を引き続き推進し、
投資信託・ファンドラップを軸としたストック収入の拡大を図り、安定的に収益を上げるための収
益基盤を構築することです。さらに、「経営ビジョン」に掲げる４つのあるべき姿に基づき、今後
予定される第五次中期経営計画を通じ、中長期的に企業価値を高めていくことが重要な経営課題で
あると認識しております。
３．会計基準の選択に関する基本的な考え方
４．財務諸表及び主な注記
（１）貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度
(平成29年３月31日)
当事業年度
(平成30年３月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 21,293 20,387
預託金 13,210 14,611
トレーディング商品 466 288
商品有価証券等 461 285
デリバティブ取引 4 3
約定見返勘定 50 95
信用取引資産 9,376 12,379
信用取引貸付金 9,091 12,087
信用取引借証券担保金 284 292
立替金 35 53
募集等払込金 1,567 2,000
短期貸付金 25 18
前払費用 79 74
未収入金 34 0
未収収益 481 483
繰延税金資産 303 350
その他の流動資産 8 7
流動資産計 46,933 50,751
固定資産
有形固定資産 3,570 3,772
建物 1,815 2,044
構築物（純額） 39 38
器具備品 322 306
土地 1,373 1,373
リース資産（純額） 19 10
建設仮勘定 0
-無形固定資産 162 150
電話加入権 51 51
ソフトウエア 110 98
投資その他の資産 12,092 13,527
投資有価証券 11,273 12,714
出資金 5 5
従業員に対する長期貸付金 9 10
長期差入保証金 786 784
長期前払費用 9 4
その他 26 26
貸倒引当金 △17 △17
固定資産計 15,825 17,450
(単位：百万円)
前事業年度
(平成29年３月31日)
当事業年度
(平成30年３月31日)
負債の部
流動負債
信用取引負債 1,414 860
信用取引借入金 741 464
信用取引貸証券受入金 673 396
預り金 13,494 15,646
顧客からの預り金 11,691 13,190
その他の預り金 1,802 2,455
受入保証金 625 775
短期借入金 2,750 2,750
前受収益 2 2
リース債務 12 6
未払金 143 282
未払費用 495 497
未払法人税等 199 909
賞与引当金 664 771
資産除去債務 27
-流動負債計 19,830 22,503
固定負債
長期未払金 343 343
リース債務 8 4
繰延税金負債 1,663 1,999
退職給付引当金 2,459 2,429
従業員株式給付引当金 - 77
役員株式給付引当金 1 1
資産除去債務 327 336
その他の固定負債 21 14
固定負債計 4,825 5,207
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 77 98
特別法上の準備金計 77 98
負債合計 24,732 27,808
純資産の部
株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
その他資本剰余金 3,785 1,969
資本剰余金合計 8,080 6,264
利益剰余金
その他利益剰余金 15,092 16,968
別途積立金 7,247 7,247
繰越利益剰余金 7,844 9,720
利益剰余金合計 15,092 16,968
自己株式 △1,808 △351
株主資本合計 33,636 35,153
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 4,390 5,240
評価・換算差額等合計 4,390 5,240
純資産合計 38,026 40,394
（２）損益計算書
(単位：百万円)
前事業年度
(自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日)
当事業年度
(自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日)
営業収益
受入手数料 9,023 11,093
委託手数料 4,307 5,095
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
46 47
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
の取扱手数料
2,253 3,030
その他の受入手数料 2,415 2,920
トレーディング損益 4,141 4,797
金融収益 203 224
その他の営業収益 21 37
営業収益計 13,389 16,152
金融費用 77 71
純営業収益 13,312 16,081
販売費・一般管理費
取引関係費 1,218 1,286
人件費 6,713 7,386
不動産関係費 1,458 1,458
事務費 2,095 2,182
減価償却費 338 318
租税公課 221 236
その他 263 257
販売費・一般管理費計 12,310 13,125
営業利益 1,002 2,955
営業外収益
受取配当金 267 250
雑収入 181 154
営業外収益計 449 404
営業外費用
雑損失 14 13
営業外費用計 14 13
経常利益 1,437 3,347
特別利益
金融商品取引責任準備金戻入 18
-投資有価証券売却益 48 309
特別利益計 66 309
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ - 20
減損損失 29
-固定資産除却損 56
-特別損失計 85 20
税引前当期純利益 1,418 3,636
法人税、住民税及び事業税 576 1,112
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度
(自
平成28年４月１日
至
平成29年３月31日)
(単位：百万円)
株主資本 評価・換算差額等
純資産合
計 資本金
資本剰余金 利益剰余金
自己株式 株主資本
合計
その他
有価証券
評価差額
金
評価・換
算
差額等合
計 資本準備
金
その他
資本剰余
金
資本剰余
金
合計
その他利益剰余金利益剰余
金
合計 別途積立
金
繰越利益
剰余金
当期首残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,522 14,770 △1,662 33,460 4,299 4,299 37,759
当期変動額
剰余金の配当 △640 △640 △640 △640
当期純利益 962 962 962 962
自己株式の取得 △145 △145 △145
自己株式の処分 △0 △0 0 0 0
自己株式の消却
株 主 資 本 以 外 の 項 目
の当期変動額（純
額）
90 90 90
当期変動額合計 - - △0 △0 - 322 322 △145 176 90 90 266
当期末残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,844 15,092 △1,808 33,636 4,390 4,390 38,026
当事業年度
(自
平成29年４月１日
至
平成30年３月31日)
(単位：百万円)
株主資本 評価・換算差額等
純資産合
計 資本金
資本剰余金 利益剰余金
自己株式 株主資本
合計
その他
有価証券
評価差額
金
評価・換
算
差額等合
計 資本準備
金
その他
資本剰余
金
資本剰余
金
合計
その他利益剰余金利益剰余
金
合計 別途積立
金
繰越利益
剰余金
当期首残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,844 15,092 △1,808 33,636 4,390 4,390 38,026
当期変動額
剰余金の配当 △708 △708 △708 △708
当期純利益 2,584 2,584 2,584 2,584
自己株式の取得 △359 △359 △359
自己株式の処分 0 0 0
自己株式の消却 △1,815 △1,815 1,815 -
-株 主 資 本 以 外 の 項 目
の当期変動額（純
額）
850 850 850
当期変動額合計 - - △1,815 △1,815 - 1,875 1,875 1,456 1,516 850 850 2,367
当期末残高 12,272 4,294 1,969 6,264 7,247 9,720 16,968 △351 35,153 5,240 5,240 40,394
（４）キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円)
前事業年度
(自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日)
当事業年度
(自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前当期純利益 1,418 3,636
減価償却費 338 318
減損損失 29
-固定資産除却損 56
-退職給付引当金の増減額（△は減少） △14 △29
賞与引当金の増減額（△は減少） 270 107
従業員株式給付引当金の増減額（△は減少） - 77
役員株式給付引当金の増減額（△は減少） 1 0
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） △18 20
受取利息及び受取配当金 △485 △481
支払利息 77 71
投資有価証券売却損益（△は益） △48 △309
顧客分別金信託の増減額（△は増加） △3,900 △1,400
トレーディング商品の増減額 380 132
信用取引資産及び信用取引負債の増減額 725 △3,558
募集等払込金の増減額（△は増加） △21 △432
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 4,202 2,293
その他の資産・負債の増減額 68 319
小計 3,081 766
利息及び配当金の受取額 495 474
利息の支払額 △73 △73
法人税等の支払額 △846 △388
営業活動によるキャッシュ・フロー 2,655 779
投資活動によるキャッシュ・フロー
投資有価証券の取得による支出 - △306
投資有価証券の売却による収入 53 373
有形固定資産の取得による支出 △170 △530
無形固定資産の取得による支出 △27 △41
有形固定資産の除却による支出 △26 △36
資産除去債務の履行による支出 - △20
貸付けによる支出 △10 △12
貸付金の回収による収入 13 10
その他 14 3
投資活動によるキャッシュ・フロー △154 △560
財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少） 10
-自己株式の取得による支出 △145 △359
配当金の支払額 △637 △709
その他 △12 △13
財務活動によるキャッシュ・フロー △786 △1,082
現金及び現金同等物に係る換算差額 6 △42
（５）財務諸表に関する注記事項
(継続企業の前提に関する注記)
該当事項はありません。
(追加情報)
役員株式給付信託(BBT)及び従業員株式給付信託(J-ESOP)について
１.役員株式給付信託(BBT)
当社は、平成28年６月24日開催の第71回定時株主総会の承認 を 受 け て、 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除
く、以下同じ。)に対する業績連動型株式報酬制度「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)
を導入しております。
(1)
本制度の目的及び概要
取締役の報酬と株式価値との連動性をより明確にし、中長期的な業績の向上と企業価値の増
大への貢献意識を高めることを目的としたものであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、取締役に対
して取締役会が定める役員株式給付規程に従って、当社株式及び当社株式を時価で換算した金
額相当の金銭(以下、「当社株式等」という。)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報
酬制度であり、取締役が当社株式等の給付を受ける時期は、原則として取締役の退任時といた
します。
(2)
信託に残存する自社の株式
当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株
式 と し て 表 示 し て お り ま す 。 当 該 自 己 株 式 の 帳 簿 価 額 及 び 株 式 数 は、 当 事 業 年 度 末 79 百 万 円、
333千株であります。
２.従業員株式給付信託(J-ESOP)
当社は、平成29年２月17日開催の取締役会において、従業員に対して自社の株式を給付するイン
センティブプラン「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)を導入することにつき決議いたし
ました。
(1)
本制度の目的及び概要
本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社の従業員に
対し当社株式を給付する仕組みであります。
本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、従業員に対
し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権の取得をしたときに当
該付与ポイントに相当する当社株式及び当社株式を時価で換算した金額相当の金銭が信託を通
じて給付される株式報酬制度であります。
本制度の導入により、当社従業員の株価及び業績向上への関心が高まり、これまで以上に意
欲的に業務に取り組むことに寄与することが期待されます。
(2)
信託に残存する自社の株式
(貸借対照表関係)
有形固定資産より控除した減価償却累計額
前事業年度
(平成29年３月31日)
当事業年度
(平成30年３月31日)
建物 3,691百万円 3,669百万円
構築物(純額) 84 68
器具備品 889 933
リース資産(純額) 42 34
計 4,708 4,706
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度(自
平成28年４月１日
至
平成29年３月31日）
１
発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式(株) 75,689,033 ― ― 75,689,033
２
自己株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式(株) 4,567,198 533,781 26 5,100,953
（注１） 当事業年度末の自己株式数には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託
財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式533,700株が含まれておりま
す。
（注２）（変動事由の概要）
増加数533,781株の内訳は、次のとおりであります。
役員株式給付信託(BBT)の信託財産として所有したことによる増加 333,800株
従業員株式給付信託(J-ESOP)の信託財産として所有したことによる増加 199,900株
単元未満株式の買取りによる増加 81株
減少数26株は、自己株式の買増請求によるものであります。
３
新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。
４
配当に関する事項
(1)
配当金支払額
決議 株式の種類
配当金の総額
（百万円）
１株当たり
配当額(円)
基準日 効力発生日
平成28年６月24日
定時株主総会
普通株式 497 7.0 平成28年３月31日 平成28年６月27日
平成28年10月28日
取締役会
普通株式 142 2.0 平成28年９月30日 平成28年12月２日
(注１) 平成28年６月24日定時株主総会決議による１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であり
ます。
(注２) 平成28年10月28日取締役会決議による配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」の信託財産として資
産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金０百万円が含まれておりま
す。
当事業年度(自
平成29年４月１日
至
平成30年３月31日）
１
発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式(株) 75,689,033 ― 5,000,000 70,689,033
２
自己株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式(株) 5,100,953 1,000,191 5,000,700 1,100,444
（注１） 当事業年度期首及び当事業年度末の自己株式数には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信
託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式がそれぞ
れ533,700株、533,000株含まれております。
（注２）（変動事由の概要）
増加数1,000,191株の内訳は、次のとおりであります。
取締役会決議に基づく取得による増加 1,000,000株
単元未満株式の買取りによる増加 191株
減少数5,000,700株の内訳は、次のとおりであります。
消却による減少 5,000,000株
役員株式給付信託(BBT)における給付による減少 700株
３
新株予約権及び自己新株予約権に関する事項
該当事項はありません。
４
配当に関する事項
(1)
配当金支払額
決議 株式の種類
配当金の総額
（百万円）
１株当たり
配当額(円)
基準日 効力発生日
平成29年６月27日
定時株主総会
普通株式 355 5.0 平成29年３月31日 平成29年６月28日
平成29年10月27日
取締役会
普通株式 353 5.0 平成29年９月30日 平成29年12月４日
（注１) 平成29年６月27日定時株主総会決議による配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員
株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株
式に対する配当金２百万円が含まれております。
（注２） 平成29年10月27日取締役会決議による配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式
給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に
対する配当金２百万円が含まれております。
(2)
基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
決議予定 株式の種類 配当の原資
配当金の総額
（百万円）
１株当たり
配当額(円)
基準日 効力発生日
平成30年６月27日
定時株主総会
普通株式 利益剰余金 1,051 15.0 平成30年３月31日 平成30年６月28日
(注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管
(セグメント情報等)
(セグメント情報)
当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を
省略しております。
(関連情報)
前事業年度(自
平成28年４月１日
至
平成29年３月31日)
１
サービスごとの情報
区分
株券
(百万円)
債券
(百万円)
受益証券
(百万円)
その他
(百万円)
計
(百万円)
委託手数料 4,239 ― 68 ― 4,307
引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家
向け売付け勧誘等の手数料
28 17 ― ― 46
募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向
け売付け勧誘等の取扱手数料
0 2 2,251 ― 2,253
その他の受入手数料 20 0 2,380 14 2,415
計 4,288 20 4,700 14 9,023
２
地域ごとの情報
当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90
％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。
３
主要な顧客ごとの情報
当社は、営業収益の10％を占める特定のお客さまへの取引はありませんので、当該情報の記
載は省略しております。
当事業年度(自
平成29年４月１日
至
平成30年３月31日)
１
サービスごとの情報
区分
株券
(百万円)
債券
(百万円)
受益証券
(百万円)
その他
(百万円)
計
(百万円)
委託手数料 5,058 ― 36 ― 5,095
引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家
向け売付け勧誘等の手数料
44 3 ― ― 47
募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向
け売付け勧誘等の取扱手数料
0 0 3,029 ― 3,030
その他の受入手数料 22 0 2,882 15 2,920
計 5,125 4 5,948 15 11,093
２
地域ごとの情報
(持分法損益等)
前事業年度(自
平成28年４月１日
至
平成29年３月31日）
該当事項はありません。
当事業年度(自
平成29年４月１日
至
平成30年３月31日）
該当事項はありません。
(１株当たり情報)
１株当たり純資産額及び算定上の基礎、１株当たり当期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のと
おりであります。
項目
前事業年度
(平成29年３月31日)
当事業年度
(平成30年３月31日)
(1) １株当たり純資産額 538円71銭 580円47銭
(算定上の基礎)
貸借対照表の純資産の部の合計額（百万円) 38,026 40,394
普通株式に係る純資産額(百万円) 38,026 40,394
差額の主な内訳(百万円) ― ―
普通株式の発行済株式数(千株） 75,689 70,689
普通株式の自己株式数(千株) 5,100 1,100
１株当たり純資産額の算定に用いられた
普通株式の数(千株)
70,588 69,588
項目
前事業年度
(自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日)
当事業年度
(自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日)
(2) １株当たり当期純利益金額 13円57銭 36円93銭
(算定上の基礎)
損益計算書上の当期純利益金額(百万円) 962 2,584
普通株主に帰属しない金額(百万円) ― ―
普通株式に係る当期純利益金額(百万円) 962 2,584
普通株式の期中平均株式数(千株) 70,918 69,995
(注１) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しており
ません。
(注２) 株主資本において自己株式として計上されている資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が
保有する当社株式は、１株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数から控除する自己株式
数に含めており、また、１株当たり当期純利益金額の算定上、期中平均株式数の計算において控
除する自己株式数に含めております。
１株当たり純資産額の算定上、控除した自己株式の期末株式数に含まれる当該自己株式数は、前
事業年度が533,700株、当事業年度が533,000株であり、１株当たり当期純利益金額の算定上、控
除した自己株式の期中平均株式数に含まれる当該自己株式数は、前事業年度が203,064株、当事業
年度が533,220株であります。
(重要な後発事象)
５．その他
（１）受入手数料
①
科目別内訳
(単位：百万円)
前事業年度
(自平成28年４月１日
至平成29年３月31日)
当事業年度
(自平成29年４月１日
至平成30年３月31日)
前期比(%)
委託手数料 4,307 5,095 118.3
(株券) (4,239) (5,058) 119.3
(債券) ( ―) ( ―) ―
(受益証券) ( 68) ( 36) 54.2
引受け・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の手数料
46 47 103.5
(株券) ( 28) ( 44) 154.9
(債券) ( 17) ( 3) 19.4
募集・売出し・特定投資家向け
売付け勧誘等の取扱手数料
2,253 3,030 134.4
その他の受入手数料 2,415 2,920 120.9
合計 9,023 11,093 122.9
②
商品別内訳
(単位：百万円)
前事業年度
(自平成28年４月１日
至平成29年３月31日)
当事業年度
(自平成29年４月１日
至平成30年３月31日)
前期比(%)
株券 4,288 5,125 119.5
債券 20 4 22.0
受益証券 4,700 5,948 126.6
その他 14 15 105.2
合計 9,023 11,093 122.9
（２）トレーディング損益
(単位：百万円)
前事業年度
(自平成28年４月１日
至平成29年３月31日)
当事業年度
(自平成29年４月１日
至平成30年３月31日)
前期比(%)
株券等 1,319 3,689 279.6
債券・為替等 2,822 1,107 39.3
(債券等) (2,595) ( 719) 27.7
(為替等) ( 226) ( 388) 171.3
（３）株券売買高（先物取引を除く）
(単位：百万株、百万円)
前事業年度
(自 平成28年４月１日
至 平成29年３月31日)
当事業年度
(自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日)
前期比(%)
株数 金額 株数 金額 株数 金額
合計 915 866,890 902 1,225,878 98.6 141.4
(委託) (898) (764,603) (869) (952,062) ( 96.7) (124.5)
(自己) (17) (102,286) (33) (273,816) (195.8) (267.7)
委託比率(%) 98.1 88.2 96.3 77.7
─
東証シェア(%) 0.07 0.05 0.08 0.06
1株当たり委託手数料 4円72銭 5円82銭
（４）引受・募集・売出しの取扱高
(単位：千株、百万円)
前事業年度
(自平成28年４月１日
至平成29年３月31日)
当事業年度
(自 平成29年４月１日
至 平成30年３月31日)
前期比(%)
引受高
株券(株数) 601 3,454 574.6
株券(金額) 1,504 4,613 306.6
債券(額面金額) 2,480 1,030 41.5
受益証券(金額) ― ― ―
コマーシャル・ペーパー
及び外国証書等(額面金額)
― ― ―
募集・売出しの取扱高
株券(株数) 550 3,752 682.1
株券(金額) 1,338 4,849 362.2
債券(額面金額) 2,187 380 17.4
受益証券(金額) 365,026 437,141 119.8
コマーシャル・ペーパー
及び外国証書等(額面金額)
― ― ―
(注) 募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。
（５）自己資本規制比率
区分
前事業年度末
(平成29年３月31日)
当事業年度末
(平成30年３月31日)
基本的項目(百万円) (A) 33,281 34,101
補完的項目
(百万円)
その他有価証券
評価差額金(評価益)等
4,390 5,240
金 融 商 品 取 引 責 任 準 備
金等
77 98
計 (B) 4,467 5,338
控除資産(百万円) (C) 4,700 5,138
固定化されていない自己資本の額(百万円)
(A)＋(B)－(C)
(D) 33,047 34,302
リスク相当額
(百万円)
市場リスク相当額 1,522 1,714
取引先リスク相当額 300 363
基礎的リスク相当額 2,897 3,127
計 (E) 4,719 5,206
自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 700.2 658.8
（６）役職員数
(単位：人)
前事業年度末
(平成29年３月31日)
当事業年度末
(平成30年３月31日)
役員 12 12
（７）損益計算書の四半期推移
(単位：百万円)
当第１四半期
(H29.４.１
H29.６.30)
当第２四半期
(H29.７.１
H29.９.30)
当第３四半期
(H29.10.１
H29.12.31)
当第４四半期
(H30.１.１
H30.３.31)
当期累計
(H29.４.１
H30.３.31)
営業収益
受入手数料 2,505 2,659 3,148 2,780 11,093
トレーディング損益 1,360 1,101 1,358 977 4,797
金融収益 53 57 57 55 224
その他の営業収益 9 9 9 9 37
営業収益計 3,928 3,828 4,574 3,821 16,152
金融費用 16 17 21 15 71
純営業収益 3,912 3,810 4,552 3,806 16,081
販売費・一般管理費
取引関係費 291 317 319 358 1,286
人件費 1,734 1,898 1,838 1,915 7,386
不動産関係費 368 366 354 369 1,458
事務費 538 512 542 588 2,182
減価償却費 76 75 78 87 318
租税公課 80 54 60 41 236
その他 56 55 72 72 257
販売費・一般管理費計 3,145 3,281 3,266 3,432 13,125
営業利益 767 529 1,285 373 2,955
営業外収益 181 35 145 42 404
営業外費用 16 9 △12 0 13
経常利益 932 555 1,443 415 3,347
特別利益
投資有価証券売却益 ― ― 309 0 309
特別利益計 ― ― 309 0 309
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ 5 5 7 2 20
特別損失計 5 5 7 2 20
税引前四半期(当期)純利益 927 549 1,746 413 3,636
法人税、住民税及び事業税 120 376 329 285 1,112
法人税等調整額 174 △193 141 △183 △61
法人税等合計 295 183 471 102 1,051
